证监会核发3企业IPO批文 筹资总额不超过49亿元丨发布会要闻汇总

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发布时间:2018-01-27 08:08

  证监会核发3企业IPO批文 筹资总额不超过49亿元

  1月26日,证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请。

  上交所主板:江苏金融租赁股份有限公司、天津七一二通信广播股份有限公司

  深交所中小板:贵州泰永长征技术股份有限公司

  上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过49亿元。

  证监会对知名自媒体作出顶格处罚

  1月26日,证监会新闻发言人高莉通报,证监会依法对知名网站传媒从业人员曹某编造传播虚假信息行为作出行政处罚,责令其改正,并处以20万元的顶格罚款。

  曹磊为某知名网站传媒从业人员,其本人注册运营“山石观市”微信公众号。2017年11月20日,曹磊收到其微信好友发来的《2018年金融机构会议纪要.PDF》文档,之后撰写了标题为《金融机构和房企在证监会开闭门会》文章。

  高莉表示,资本市场是基于信息定价的市场,信息传播的真实、准确、完整是市场健康、稳定、有效运行的重要基础,信息传播秩序也是市场秩序的重要内容。

  高莉指出,近年来,证监会严厉查处了多起编造传播虚假信息的典型案件,资本市场造谣传谣多发的情况得到有效整肃,市场舆论环境得到进一步净化。曹某作为传播媒介从业人员,运营拥有众多用户的微信公众号,本应严守法律底线,格守行业规则和职业道德,承担应尽的社会责任,向网络受众提供真实信息

  高莉强调,证监会提醒市场参与者,新媒体不是法外之地,要对法律底线心存敬畏,任何编造传播虚假信息行为必将受到法律严惩,网络受众也要擦亮双眼,提高信息辨识能力,不信谣不传谣,共同营造有利于资本市场健康发展的守法、诚信、健康、干净的网络环境。

  证监会:继续加大对证券期货违法违规行为惩治力度

  1月26日,证监会新闻发言人高莉通报,2017年四个批次专项执法行动涉及54起典型案件,直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等四大市场乱象。

  高莉介绍,四个批次专项执法行动中,专项行动案件调查周期平均65天。目前32起案件已进入行政处罚审理程序,7起案件已陆续处罚事先告知、作出处罚决定。与公安机关协作办案并移送刑事追责5起,强化与国资管理、审计监督、金融监管部门的协作配合,交换执法信息,形成执法合力。

  高莉表示,2017年专项执法行动专门针对资本市场各个领域肆意妄为、祸害市场、影响恶劣的严重违法行为。一是集中整治侵蚀市场运行基础的上市公司领域违法违规。二是坚决打击可能积聚市场风险的恶性操纵行为。三是严厉查处影响市场改革发展的典型案件和市场关注的热点案件。四是重点净化特定领域违法多发的不良市场生态。部分私募机构同时存在违规募集、利益输送、挪用基金财产、不按规定备案等违规行为,甚至与上市公司内外勾结操纵市场。

  高莉进一步介绍,专项行动开展期间,稽查部门在办案过程中新发现310余账户涉嫌内幕交易、操纵市场,4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责,部分案件还存在持股变动信息不及时披露、短线交易等违法行为,稽查部门一并严肃追责。

  高莉强调,一年来,证监会立足提高执法效能,多措并举,全链条保障专项执法工作顺利推进。2018年,证监会稽查部门将围绕贯彻落实十九大精神的主线,按照中央经济工作会议、全国金融工作会议的总体要求,坚持常态执法和集中打击相结合的原则,将专项执法行动作为打好资本市场风险防范攻坚战的重要举措,继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,切实维护国家金融安全,促进多层次资本市场健康发展,更好服务实体经济。

  证监会:拟对6家券商和3家基金公司采取相关措施并计入诚信档案

  1月26日,证监会新闻发言人高莉表示,2017年,证监会部署开展了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动。根据违规问题的情形不同,证监会拟采取对6家券商和3家基金公司采取相关措施并计入诚信档案。

  高莉介绍,本次专项活动采取行业全面自查结合现场检查的“点面结合”方式开展,活动范围涵盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销(受托管理)、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。

  高莉表示,根据违规问题的情形不同,证监会拟采取以下措施并计入诚信档案。

  证券公司方面:一是对西南证券(600369,股吧)采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。同时,对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施。二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。三是对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。

  基金公司子公司方面:一是对富诚海富通采取责令改正的监督管理措施。同时,通报基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施。对相关人员采取监管谈话的监督管理措施。二是对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施;对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。

  证监会通报5宗案件行政处罚情况 涉两家券商

  证监会新闻发言人高莉通报,2017年四个批次专项执法行动涉及54起典型案件,直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等四大市场乱象。

  高莉介绍,四个批次专项执法行动中,专项行动案件调查周期平均65天。目前32起案件已进入行政处罚审理程序,7起案件已陆续处罚事先告知、作出处罚决定。与公安机关协作办案并移送刑事追责5起,强化与国资管理、审计监督、金融监管部门的协作配合,交换执法信息,形成执法合力。

  高莉表示,2017年专项执法行动专门针对资本市场各个领域肆意妄为、祸害市场、影响恶劣的严重违法行为。一是集中整治侵蚀市场运行基础的上市公司领域违法违规。二是坚决打击可能积聚市场风险的恶性操纵行为。三是严厉查处影响市场改革发展的典型案件和市场关注的热点案件。四是重点净化特定领域违法多发的不良市场生态。部分私募机构同时存在违规募集、利益输送、挪用基金财产、不按规定备案等违规行为,甚至与上市公司内外勾结操纵市场。

  高莉进一步介绍,专项行动开展期间,稽查部门在办案过程中新发现310余账户涉嫌内幕交易、操纵市场,4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责,部分案件还存在持股变动信息不及时披露、短线交易等违法行为,稽查部门一并严肃追责。

  高莉强调,一年来,证监会立足提高执法效能,多措并举,全链条保障专项执法工作顺利推进。2018年,证监会稽查部门将围绕贯彻落实十九大精神的主线,按照中央经济工作会议、全国金融工作会议的总体要求,坚持常态执法和集中打击相结合的原则,将专项执法行动作为打好资本市场风险防范攻坚战的重要举措,继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,切实维护国家金融安全,促进多层次资本市场健康发展,更好服务实体经济。

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(责任编辑:何一华 HN110)

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